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Archivierung im Finanzsektor

Unternehmen müssen bei der Archivierung neue Wege gehen

Retain | Ihre Antwort auf MiFID II

Unsere Archivierungssoftware Retain bietet Banken und anderen Finanzdienstleistern eine Antwort auf die strengen Richtlinien im Finanzwesen. Während klassische Archivierungstools bei der Sicherung von E-Mails aufhören, bietet Retain die Möglichkeit die gesamte Unternehmenskommunikation inklusive E-Mails, Social Media Kommunikation, Instant Messages und mobilen Nachrichten zentral zu archivieren. Zudem ist dank einer strategischen Partnerschaft mit Tango Networks auch die Aufzeichnung von Telefongesprächen möglich. All diese Daten speichert Retain in einem zentralen Archiv, wo diese auf Knopfdruck ausgewertet und zur Verfügung gestellt werden können.

  • Archivierung jeglicher elektronischer Kommunikation
  • Optionale Aufzeichnung von Telefongesprächen
  • Zentrale Verwaltung aller Kommunikationsdaten
  • Umfangreiche eDiscovery Funktionen
  • Umfangreiche Monitoring und Reporting Funktionen

Aufzeichnung & Archivierung von Telefongesprächen

Dank einer strategischen Partnerschaft mit Tango Networks bietet Retain nun die Möglichkeit neben E-Mails auch Telefongespräche aufzuzeichnen und anschließend zu archivieren. Dabei kann über unternehmensweite oder individuelle Richtlinien genau festgelegt werden, welche Anrufe aufgezeichnet werden sollen. So kann aufzeichnungspflichtige Kommunikation archiviert werden, während gleichzeitig die Privatsphäre von Mitarbeitern und Kunden geschützt wird.

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Technisches Datenblatt

ARCHIVIERUNG ALS BESTANDTEIL DES ANLEGERSCHUTZES

In Deutschland gibt es verschiedene Gesetzestexte, die bei der Archivierung eine Rolle spielen. Die Wichtigsten sind dabei das Handelsgesetzbuch (HGB) und die Abgabenordnung (AO), in der die grundsätzliche Archivierungspflicht verankert ist. Hinzukommen weitere branchenspezifische Regularien, wie auch MiFID. Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFIN) fasst die Archivierungspflichten für Unternehmen gemäß MiFID auf ihrer Website wie folgt zusammen:

„Aufzeichnungspflicht - Die MiFID II verpflichtet Wertpapierdienstleistungsunternehmen darüber hinaus, die elektronische Kommunikation mit ihren Kunden aufzuzeichnen und sie diesen und den nationalen Aufsichtsbehörden auf Verlangen zur Verfügung zu stellen. Das gilt nicht nur für Telefongespräche, sondern für jede Art der elektronischen Kommunikation. Aufzuzeichnen ist die Kommunikation zwischen Unternehmen und Kunde, die sich auf die Annahme, Übermittlung und Ausführung von Kundenaufträgen bezieht."

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"Mit Retain sind wir optimal auf die strengen regulatorischen Anforderungen im Finanzsektor vorbereitet - die reine E-Mail-Archivierung ist dabei sicher erst der Anfang."

Herbert Jungwirth, Raiffeisen CENTROBANK

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